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关于征求《南宁市创业投资引导基金管理办法(征求意见稿)》意见的函

发布时间:2020-06-24 09:58     来源:南宁市金融工作办公室   

关于征求《南宁市创业投资引导基金管理办法(征求意见稿)》意见的函


 我办对《南宁市创业投资引导基金管理办法(征求意见稿)》(以下简称“《管理办法》”)的分别三次征求修改意见并修改完善有关内容,现在本办网站公开广泛征求社会意见,请各单位、社会人士对《管理办法》研究提出意见,于6月28日前将修改意见书面反馈至我办,并将修改意见电子版发送至电子邮箱:nnzbsck@163.com,联系电话:5582536。


南宁市创业投资引导基金管理办法(征求意见稿)



备注:以下划横线内容是与《南宁市创业投资引导基金管理暂行办法》(南府办〔2013〕94 号,文内简称94号文)不一致的地方,并附注有关修订说明。



 

第一章 总则

 

第一条 为加强南宁市创业投资引导基金的管理,规范投资运作,促进南宁市创业投资体系健康快速发展,根据《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)和《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建〔2015〕1062号)等文件精神及相关法律法规规定,结合南宁市实际,制定本办法。

【修订说明:制定依据调整为上级部门相关最新规章制度。】

第二条 南宁市创业投资引导基金(以下简称“创投基金”)是由市人民政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金,发挥财政资金的杠杆放大效应,通过1+N母子基金投资模式,扶持创新创业企业发展,引导社会资本进入南宁市创业投资领域。

【修订说明:根据工作实际,将主要投资模式明确为创投基金母基金+多个子基金形式。】

第三条 创投基金总规模为5亿元人民币,首期规模为1亿元人民币。市财政根据创投基金运作及项目实施情况安排资金分期注入创投基金。

【修订说明:结合南府办〔2013〕94号文件精神,深入贯彻落实强首府战略,围绕强金融、强创新工作要求,加大金融资本支持创新创业企业发展力度,对有关资金来源给予保障。】

第四条 创投基金的资金来源主要包括:

(一)支持创新创业发展的财政性资金;

(二)创投基金的投资收益;

(三)创投基金存放银行或购买国债所得的利息收益;

(四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。

【修订说明:《政府投资基金暂行管理办法》禁止政府投资基金从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务,故将删除原94号文中的担保收益内容。】

 

第二章 运作原则和方式

 

第五条 基本原则。创投基金遵循“政府引导、市场运作、放大资本、科学管理、滚动发展”的基本原则。

(一)政府引导

充分整合财政资金,高效统筹安排,强化集中管理,发挥政府资金的引导带动作用,提高财政资金使用效益。

(二)市场运作

由受托管理机构履行创投基金出资人职责,由符合条件的专业投资运作机构开展对外投资活动。

(三)放大资本

发挥财政资金的杠杆放大作用,吸引金融机构、国有企业、社会资本以及各级政府和开发区管委会财政性资金等,共同投资南宁市重点产业、创新创业企业和区内外其他优质企业,实现多方共赢。

(四)科学管理

建立健全相应的管理制度,规范财政资金注入、运营、退出、收益、评价等流程,构建有效的风险防范和监督管理体系,保障创投基金安全有效运营。

(五)滚动发展

通过参与高成长性企业投资,力争实现财政资金保值增值和创投基金可持续滚动发展。

【修订说明:借鉴《广西壮族自治区人民政府关于设立广西政府投资引导基金的意见(修订)》 (桂政发〔2017〕18号)中政府投资基金的基本原则。】

第六条 创投基金重点投向符合南宁市产业政策的处于初创期、扩张期的科技型、创新型中小企业,所属行业为电子信息、先进装备制造、生物医药等三大重点产业和战略性新兴产业、传统优势产业以及现代服务业,以及符合国家产业政策导向、有发展前景的区内外优质企业。

【修订说明:94号文的投资范围为“种子期、起步期”,现修改为“初创期、扩张期”,扩大投资标的企业生命周期覆盖面,并根据财建〔2015〕1062号文“聚焦重点产业”原则,增加明确重点投资行业方向。】

第七条 运作方式。创投基金作为“母基金”主要通过发起或参与设立子基金、跟进投资方式进行投资。

发起或参与设立子基金(以下简称“子基金”)是指创投基金作为母基金,与社会资本、金融机构、国有企业以及各级政府和开发区管委会的财政性资金合作,共同设立的股权投资子基金,由子基金开展符合条件的对外投资活动。

跟进投资是指对子基金或投资运作机构已选定投资的创新创业企业,创投基金自主决定是否跟进投资。

【修订说明:根据工作实际,直接明确主要投资方式为发起或参与设立子基金进行投资,新增直接股权投资方式但限定直投形式主要为跟进投资,即不主动作为该企业投资的第一投资方。】

第八条 子基金采取市场化机制运作,依据子基金合伙协议(或章程、补充协议)等相关协议的约定进行投资、管理和退出。创投基金原则上不参与子基金和被投企业的日常经营和管理,但对其违法、违规和偏离政策导向的行为,创投基金(或其授权的受托管理机构)享有一票否决权。

【修订说明:该条融合94号文第十三条内容,突出子基金市场化运作机制,但对违法违规和偏离政策导向的行为,创投基金享有一票否决权。】

 

第三章  组织和管理

 

【修订说明:本章融合了94号文的第四章、第五章内容】

第九条 创投基金理事会是创投基金的决策机构,对南宁市人民政府负责。创投基金理事会由市人民政府常务副市长担任理事长、分管副市长担任副理事长,市政府分管副秘书长、市金融办主任担任秘书长,市金融办、市发展改革委、市科技局、市工信局、市财政局、市商务局和市国资委等单位分管领导担任理事会成员。理事会主要职责为:

(一)审定创投基金章程、理事会议事规则、投资评审制度、尽职调查细则、绩效考核办法等重要制度;

(二)审定创投基金收益分配及亏损弥补方案;

(三)审定创投基金受托管理机构和受托管理费用;

(四)审定创投基金托管银行;

(五)审定投资运作机构及相关合作方案;

(六)审议创投基金年度工作报告和年度资金托管报告;

(七)指导和监督创投基金的投资运作;

(八)组织考核创投基金受托管理机构履行职责情况等;

(九)决定创投基金其他重大事项。

理事会下设办公室,办公室设在市金融办,负责落实理事会具体工作和日常事务,指导受托管理机构实施创投基金的日常管理和运作。创投基金理事会成员单位应充分发挥单位职能,统筹对创投基金发展给予支持和指导,市金融办、工信局、科技局等单位每年应积极协助创投基金储备投资机构、融资企业、科技创新企业等资源;市发展改革委、市财政局按照部门职责配合做好对创投基金规范运作的考核和指导。

【修订说明:优化有关职责和表述,领导小组结构按《南宁市人民政府关于调整议事协调机构成员和清理规范有关议事协调机构的通知》(南府发〔2019〕13号)确定。】

第十条 设立创投基金评审委员会,对创投基金拟合作方案、申请合作的投资运作机构进行独立评审。评审委员会由创投基金理事会成员单位代表、银行或相关金融领域专家、法律服务机构代表组成,对创投基金理事会负责。评审委员会成员为7人,其中,创投基金理事会成员单位抽派2人,银行或相关金融领域专家4人,法律服务机构代表1人。与当期申请合作的投资运作机构有关联关系的人员,不得作为评审委员会成员参与评审。

【修订说明:优化有关职责和表述。】

第十一条 创投基金可以委托符合条件的企业作为受托管理机构,负责创投基金的日常管理和运作,由创投基金理事会办公室与受托管理机构签订委托协议。受托管理机构的职责包括:执行创投基金理事会的决议;草拟创投基金评审委员会议事规则;制定公开遴选创投基金投资运作机构方案并组织实施,协助审核子基金合作方案;针对重点产业领域,向理事会推荐符合创投基金有关要求的社会风险投资、创业投资运作机构;推动子基金对外投资,加强子基金考核管理;向理事会定期报告创投基金投资运作情况及相应的财务报表等。

【修订说明:优化受托管理机构职能表述;增加投资运作机构的遴选方式,除常规遴选外,可由受托管理机构根据工作洽谈对接发现挖掘优秀投资运作机构,对有较强资源优势、投资履历和项目带动作用的投资运作机构,可在符合创投基金子基金管理人的标准下,向理事会推荐。】

第十二条 创投基金受托管理费和奖励资金由创投基金理事会按有关规定核定。其中评审费、咨询费、审计费、公示费等在支付给受托管理机构的管理费中列支。

第十三条  符合条件的社会风险投资、创业投资管理机构可作为创投基金子基金的管理人。子基金管理人应具备以下基本条件:

(一)在中国内地依法注册,已获得中国证券基金业协会私募基金管理人登记,实缴注册资本不低于500万元人民币。

(二)有较强资金募集能力,具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全风险控制制度,至少有3名具备3年以上从事投资或基金管理工作经验的管理人员,管理团队至少有管理1个以上基金的管理经验,有对3个以上企业投资的管理案例。

(三)管理人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

【修订说明:明确投资运作机构的基本要求,与94号文原定的“创业投资管理机构注册资本不低于300万元人民币”相比,此次将注册资本增加至不低于500万元,与《关于印发广西政府投资引导基金子基金操作指引(修订)的通知》 (桂政办发〔2017〕50号)中,广西对“子基金管理人”注册资本条件一致。】

第十四条  创投基金应委托符合条件的银行进行资金管理。创投基金托管银行应具备下列基本条件:

(一)依法设立的商业银行分行以上机构,注册地址在南宁市行政区域内;

(二)已取得基金托管资格;

(三)与创投基金子基金或子基金投资企业的主要出资人、管理机构无股权、债务利益关联和利害关系。

第十五条 创投基金托管银行必须履行以下职责:

(一)保障所托管基金资金安全;

(二)严格按照托管合同执行划款及清算指令;

(三)监督创投基金的投资运作;

(四)按要求向创投基金理事会办公室提交创投基金托管工作运行报告。

【修订说明:优化有关表述。】

 

第四章  投资条件

 

【修订说明:本章融合了94号文第二章、第三章内容】

第十六条 创投基金子基金的设立形式有公司制、有限合伙制和契约制。子基金具体运营由创投基金受托管理机构通过成立或委托符合条件的管理人负责。

【修订说明:优化有关表述。】

第十七条 子基金应当具备下列条件:

(一)基本要素:子基金注册地须设在南宁市辖区内;存续期限由合同、合伙协议约定,一般期限5—7年,原则上不超过8年;子基金的规模和投资者人数应符合国家相关法律法规规定,除政府外的其他投资者应为具备一定风险识别和承受能力的合格机构投资者。

(二)出资要求:创投基金不作子基金第一大出资人或普通合伙人,不控股子基金和被投企业,不直接参与子基金运营管理。每支子基金募集规模不低于3000万元人民币,具体募集总规模由子基金章程或合伙协议等约定。创投基金对单支子基金投资额不超过单支子基金资本总规模的50%,且不超过3000万元人民币。对多级财政性资金(包括中央资金)参与设立的子基金,财政性资金共同出资应小于子基金资本总规模的50%。  

(三)投资比例:子基金对单个企业的投资总额,原则上不超过子基金规模的20%。

(四)返投比例:子基金应优先投资于南宁市辖区内的创新创业企业,投资于南宁市符合条件的处于初创期、扩张期的科技型、创新型中小企业的金额不低于创投基金出资额的1.5倍。以下情形,均可认定为投资南宁市企业的资金:

1.直接投资南宁市企业的;

2.投资的南宁市外企业以股权投资方式投资南宁市已有企业的;

3.投资的南宁市外企业在南宁市投资设立新企业的;

4.属于南宁市引进落地法人企业并有实质性经营活动的;

5.属于支持南宁市企业走出去开展全产业链投资,投资到南宁市企业在南宁市外控股子公司的;

6.其他可认定为投资南宁市企业的。

(五)子基金应根据不同组织形式完善治理机制,制定投资决策、风险控制、绩效评价等管理制度,健全内部控制体系,确保子基金安全高效运营。

【修订说明:本条款为修订后的核心条款和亮点条款,一是明确投资期限一般为5—7年,最长不超过8年,与广西政府引导基金最长投资期限8年保持一致;二是减轻投资运作机构的社会募资压力,创投基金对单支子基金出资比例由原30%提高至50%(不含),同时设置参股单支子基金上限为3000万元,保障财政资金分散配资;三是提倡分散投资,明确对单个企业投资比例上限为子基金规模的20%,与国家发改委关于《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔2016〕2800号)要求一致;四是降低返投比例和放宽返投标准,鼓励通过“资本+产业”方式,引入优质企业落户南宁。对子基金返投南宁市企业比例由94号规定的创投基金出资额2倍降低到1.5倍,提出6种可认定为返投南宁市企业的情形。目前,国内多个城市已降低返投比例要求,如2020年4月印发的《青岛市人民政府办公厅关于印发青岛市新旧动能转换引导基金管理办法的通知》(青政办发〔2020〕1号)提出“母(子)基金投资于青岛市企业的资金原则上不少于引导基金出资额的1.1倍”, 2019年8月印发的《珠海市横琴新区政府投资基金管理暂行办法(修订)》将返投比例由2倍降低为1倍。】

第十八条  创投基金采取跟进投资方式进行投资的,所投标的企业至少满足以下条件之一:

(一)近五年获得省级以上科学技术奖;

(二)为南宁市天使投资基金成功退出且收回全部投资成本的项目;

(三)创投基金理事会认定可以采取跟进投资的其他项目。

【修订说明:明确跟进投资方式适用范围,增加采取跟投方式的条件,引导创投基金与天使基金联动。】

第十九条  创投基金进行跟进投资,其投资额原则上对被投企业总持股比例(含参股子基金间接持股和直投直接持股)应小于20%,单个项目投资原则上不超过1000万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的子基金及其投资运作机构管理。创投基金可以采取优先股、可转换优先股等方式跟进投资,收益参照同期银行贷款LPR协商确定。

【修订说明:明确跟进投资可采取的管理模式。该条融合了94号文的第九条、第十条内容】

 

第五章   奖励和免责

 

第二十条 创投基金不承诺回购社会出资人的投资本金,不以任何方式承担社会出资人的投资本金损失,不以任何方式向社会出资人承诺最低收益,不变相举债。

第二十一条  为激励子基金管理人勤勉尽责,子基金清算时,在各出资人收回对子基金实缴出资的前提下,对于设立之日起1年内实现对外投资金额1亿元(含)以上的子基金,可将创投基金在该子基金的投资净收益的30%奖励给子基金管理人;对于设立之日起1年内实现对外投资金额0.6亿元(含)以上或者设立超过1年但未满2年且实现对外投资金额1亿元(含)以上的子基金,可将创投基金在该子基金的投资净收益的20%奖励给子基金管理人。

第二十二条 子基金所投项目成功实现退出时,被投标的为南宁市辖区内企业且获得过省级科学技术奖的项目所产生净收益,在子基金进行清算时,可按奖项的特等、一等、二等、三等将该净收益应向创投基金母基金分配部份分别按30%、25%、20%、15%比例奖励给子基金的基金管理人。

第二十三条 子基金所投项目成功实现退出时,被投标的为南宁市辖区内企业且获得过国家科学技术奖的项目所产生净收益,在子基金进行清算时,可按奖项的特等、一等、二等、三等将该净收益应向创投基金母基金分配部份分别按50%、45%、40%、35%比例奖励给子基金的基金管理人。

第二十四条 本章第二十一条至二十三条所述奖励不得重复计提,若同时符合上述奖励条件的,可选择最高奖励标准执行。

第二十五条 子基金清算时,在创投基金收回对子基金实缴出资的前提下,扣除创投基金向子基金管理人给予奖励后,净收益剩余部分的30%可奖励给创投基金母基金管理机构。

第二十六条 本办法所称投资净收益是指投资收益扣除投资成本和投资本金后剩余的收益数额。投资收益是指处置某一投资项目的收益,包括处置所投资企业的股权取得的作为对价的价款的处置性投资收益,以及通过在所投资企业分红等形式取得的日常性投资收益。投资成本是指与投资有关的相关税金及管理费用等费用。投资本金是指对外进行股权投资时的股本金额。

【修订说明:上述7条为新增内容,根据财预〔2015〕210号文提出的“为更好地发挥政府出资的引导作用,政府可适当让利”要求,对投资运行良好的子基金和项目,适当让渡母基金投资收益用于奖励子基金管理人,鼓励各子基金加快投资南宁市高新企业,尤其是获得各级科技奖励的企业。】

第二十七条 对于创投基金子基金成功实现投资且运行良好的项目,项目符合南宁产业发展基金投资条件的,子基金管理人可将该项目向南宁产业发展基金受托管理机构进行推荐,南宁产业发展基金受托管理机构将根据实际情况向南宁产业发展基金决策委员会发起投资建议。

【修订说明:体现我市各类政府引导基金的联动,匹配不同阶段的优质企业融资需求。】

第二十八条 建立绩效评价、投资容错机制。创投基金客观存在投资风险,鼓励创投基金改革创新,提高投资效率效益,建立创投基金子基金管理人绩效评价机制和投资容错容亏机制,科学公正评价创投基金的投资带动作用,对市场客观不可控因素等造成的创投基金投资失败或亏损的,允许免于追究创投基金子基金管理人的责任。包括但不限于以下情况:

(1)子基金管理人按合法程序及规定进行尽职调查提出投资方案建议,且履行项目实施及监管职责没有出现过错,因市场变化等原因导致项目投资损失的;

(2)被投资企业因不可抗拒因素发生重大经营困难等变故,致使所承担项目不能继续实施的;

(3)因不可抗拒因素或现有水平和条件限制,致使项目不能按计划实施的;

(4)其他经认定的客观情况导致被投企业经营不善,效益不佳的。

【修订说明:创业投资本质上也是一种风险投资,存在一定投资风险,增加免责条款符合客观事实,也对因客观因素造成的损失予以免责,有关免责条款的表述综合参考了《广西政府投资引导基金直接股权投资管理暂行办法》(桂政办发〔2017〕45号)有关文件。】

 

第六章 投资退出

 

第二十九条 创投基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购、到期清算等方式退出,退出收益价款按照公共财政原则和创投基金运作有关要求确定。在有合适受让人的情况下,创投基金可以提前退出,其他股东具有优先受让权。

第三十条 创投基金要依据合同章程、合伙协议及相关协议的约定,及时退出子基金。子基金存续期满或达到约定退出条件时,受托管理机构应及时开展清算、评估工作,通过股权转让、股票减持、股权回购等方式收回投资资金。

对子基金未按合同章程、合伙协议及相关协议的约定投资,或子基金闲置时间较长的,受托管理机构应及时终止合同或协议。

第三十一条 创投基金可以在符合相关法律法规规定的前提下,事先通过公司章程或有限合伙协议约定创投基金的优先分配权和优先清偿权,最大限度控制创投基金的投资风险。

【修订说明:增加退出机制条款,对创投基金母基金投资退出给予明确指导。对应94号文第十四条、十五条】

 

第七章 风险控制

 

第三十二条 创投基金应建立健全内部控制和风险防范机制,保障创投基金运行安全。创投基金的闲置资金只能存放银行或购买国债,闲置资金和投资形成的各种资产及权益,应当按照国家有关财务规章制度进行管理。

第三十三条  创投基金子基金不得投资股票、期货、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;不得从事抵押、担保、房地产等业务;不得用于赞助、捐赠等支出;不得提供贷款和资金拆借;不得进行承担无限连带责任的对外投资;不得投资在中国人民银行或其他征信平台有信用不良记录的企业,或者其他被创投基金理事会认定有重大运营风险的企业;不得投向高污染等国家和自治区、南宁市限制行业及国家法律法规禁止从事的业务。

【修订说明:增加最新国家层面要求禁止从事的业务范围。】

第三十四条 创投基金理事会负责对创投基金实施监管与指导,建立有效的绩效考核制度,定期对创投基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

第三十五条 创投基金理事会应当定期向市人民政府报告创投基金运作情况,及时报告相关重大事项。

第八章 附则

 

第三十六条 本办法有效期内,如遇中央、自治区、南宁市有关规定调整的,从其规定。

  第三十七条  创投基金财政预算管理和资产管理按照《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)执行。

  第三十八条  创投基金信用信息登记按照《国家发展改革委关于印发政府出资产业投资基金管理暂行办法的通知》(发改财金规〔2016〕2800号)、《国家发展改革委办公厅关于印发政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)的通知》(发改办财金规〔2017〕571号)执行。

第三十九条  本办法由创投基金理事会办公室(南宁市金融办工作办公室)负责解释。

第四十条 本办法自印发之日起施行,其他有关创投基金的制度文件内容与本办法不一致的,以本办法规定为准。

 

 

 

 

 

 

 

关于南宁市创业投资引导基金管理办法的起草说明

 

为深入贯彻落实强首府战略,围绕强金融工作大力促进资本产业融合发展,进一步优化提升我市创业投资引导基金作用,促进我市创新创业加快发展,根据《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)和《关于强化人才创新创业金融支撑的若干措施》(南办发〔2018〕70号)、《南宁市全面落实强首府战略领导小组关于印发南宁市全面落实强首府战略“6+1”专项实施方案的通知》(南强组〔2020〕1号)等文件精神,充分发挥财政资金的杠杆和引导作用,支持种子期、扩张期的科技型、创新型中小企业发展,结合南宁实际,我办重新研究起草了《南宁市创业投资引导基金管理办法》(以下简称“《创投基金管理办法》”)。现将有关情况说明如下。

一、起草的背景和必要性

2013年,南宁市创业投资引导基金(以下简称“创投基金”)依据《南宁市人民政府办公厅关于印发南宁市创业投资引导基金设立方案的通知》(南府办〔2013〕93号)成立,总规模为5亿元,首期规模为1亿元,主要扶持我市创业投资企业发展,引导更多社会资金进入我市创业投资领域。运营以来,创投基金参股设立子基金4只,基金总规模合计3.702亿元,实缴规模合计2.439亿元,其中创投基金实缴0.53亿元,带动社会资本1.909亿元,各子基金累计对外投资创业项目13个。我市设立创投基金后,有效发挥财政资金的杠杆作用支持创新创业企业发展,通过政府投资基金与合作机构的共同运作,在壮大了本土私募股权管理机构、吸引带动区内外社会资本投入、吸引国内知名投资机构落户、支持中小企业发展等多方面取得了阶段性的成果,进一步推进了我市创业投资市场从无到有,发展壮大。创投基金所投多个优质企业进入IPO冲刺阶段(华蓝股份、森合高科),多个企业纳入我市重点上市后备企业(轩妈食品、诺方储能),创投基金支持企业发展壮大的成效明显。

今年是全面落实强首府战略的开局之年,要加快促进资本与产业融合发展,吸引境内外金融机构、大型企业在我市设立区域性基金总部、分支机构,鼓励各类社会资本参与或发起设立各类基金,延伸企业产业链,做大做强产业集群。同时,随着国家、自治区关于政府投资引导基金的制度文件不断完善出台,我市于2013年印发的《南宁市人民政府办公厅关于印发南宁市创业投资引导基金管理暂行办法的通知》(南府办〔2013〕94号)部分条款需及时调整。本次修订,结合目前我市已设立的南宁产业发展基金、南宁市创业投资引导基金和南宁天使投资基金等三个政府性投资基金,重点突出打造全生命周期的创投生态体系和政策环境,依托我市重点发展的电子信息、生物医药和先进装备制造三大产业及中国(广西)自贸试验区南宁片区、面向东盟的金融开放门户南宁核心区、中国-东盟信息港等重大发展平台,构建创业投资发展的良好环境,促进科技创新成果转化,发挥创业投资在推动产业转型升级的引领作用。

二、主要内容及亮点

《创投基金管理办法》共八章内容。第一章为设立创投基金的目的、设立形式、基金规模以及资金来源。第二章为创投基金基本原则,应遵循“政府引导、市场运作、放大资本、科学管理、滚动发展”的原则,明确创投基金市场化运作机制,主要通过母基金形式通过参与设立子基金间接投资,若采取直接投资方式仅限于跟进投资方式。第三章为创投基金管理架构和方式,对创投基金理事会、创投基金理事会办公室、创投基金评审委员会、创投基金受托管理机构、创投基金子基金投资运作机构、创投基金资金托管银行等明确相应的要求和职责。第四章为创投基金投资条件,明确子基金形式、期限、出资要求、投资比例、返投比例等核心要素,明确母基金采取跟进投资方式时的出资要求。第五章为奖励和免责内容,鼓励对管理运行良好的子基金,适当让渡母基金投资收益用于奖励相应的管理人,建立绩效评价和投资容错机制。第六章为投资退出内容,明确退出的一般方式。第七章为创投基金风险控制,明确禁止从事的领域和范围。第八章为其他补充要求,主要须遵循国家、自治区层面相关规定,《创投基金管理办法》具体由市金融办组织实施。

三、参考依据

(一)国家文件

1.《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)

2.《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建〔2015〕1062号)

3.《国家发展改革委关于印发政府出资产业投资基金管理暂行办法的通知》(发改财金规〔2016〕2800号)

(二)自治区文件

1.《广西壮族自治区人民政府关于设立广西政府投资引导基金的意见(修订)》(桂政发〔2017〕18号)

2.《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西政府投资引导基金直接股权投资管理暂行办法的通知》(桂政办发〔2017〕45号)  

3.《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西政府投资引导基金子基金操作指引(修订)的通知》(桂政办发〔2017〕50号)

(三)南宁市文件

1.《中共南宁市委办公厅 南宁市人民政府办公厅印发<关于支持青年人才留邕创业就业的若干措施>等4个文件的通知》(南办发〔2018〕70号)。

(四)其他地市文件

1.《上海市人民政府关于批转市发展改革委、市财政局制订的上海市创业投资引导基金管理办法的通知》(沪府发〔2017〕81号)

2.《青岛市人民政府办公厅关于印发青岛市新旧动能转换引导基金管理办法的通知》(青政办发〔2020〕1号)

3.《横琴新区政府投资基金管理暂行办法(修订)》及《横琴新区政府投资基金管理暂行办法实施细则》



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