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南宁市金融工作办公室关于印发《南宁市天使投资基金管理暂行办法》的通知

发布时间:2019-07-30 10:14     来源:南宁市金融工作办公室   

各县、区委和人民政府,市委和市级国家机关各部委办局,各开发区,各人民团体,市级各双管单位,市直各事业单位、市直各企业,各相关单位:

为贯彻落实南宁市创新驱动发展战略,有效促进科技、人才和金融相互融合,发挥综合金融手段对人才创新创业和重点、新兴产业发展的引领支撑作用,加速科技成果转化,支持种子期、初创期、成长期的科技型等创新创业企业发展,根据《中共南宁市委办公厅 南宁市人民政府办公厅印发<关于支持青年人才留邕创业就业的若干措施>等4个文件的通知》(南办发〔2018〕70号)文件精神,市金融办制定了《南宁市天使投资基金管理暂行办法》,并经创业投资基金理事会同意,现印发给你们,请遵照执行。

 

2019年7月29日

 

 

 

公开方式:主动公开


 

 

南宁市天使投资基金管理暂行办法

 

第一章  总则

 

第一条  为贯彻落实南宁市创新驱动发展战略,加强南宁市天使投资基金管理,规范其投资运作,支持我市种子期、初创期、成长期的科技型等创新创业企业发展,根据《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)等要求,结合我市实际,制定本办法。

第二条  南宁市天使投资基金(以下简称“基金”)是由市人民政府出资设立的不以营利为目的的政策性基金,按照“政府引导、市场运作、科学决策、风险容忍”的原则开展投资。

第三条  基金总规模为2亿元,首期规模为5000万元。首期资金从南宁市创业投资引导基金5亿元额度中统筹安排,后续资金从支持创新创业企业发展的财政性专项资金、天使投资基金运行收益等安排。

 

 

第二章  基金的运作方式

 

第四条  基金以参股子基金投资、跟进投资、直接股权投资等方式运作。

参股子基金投资是指基金作为引导基金与社会资本共同出资设立子基金,或与其它政府引导基金联合参股。

跟进投资是指对其它投资运作机构已选定投资的创业企业或项目,基金可按比例跟进投资。

直接股权投资是指对符合投资方向的企业股权进行投资的行为。

第五条  基金投资的创新创业企业应同时符合以下条件:

(一)注册地和税收关系均在南宁市;

(二)具有创新能力和高成长潜力的中小微企业,所属行业为电子信息、先进装备制造、生物医药等三大重点产业和战略性新兴产业、传统优势产业以及现代服务业,符合国家的产业政策导向,有发展前景的其他行业。企业成立时间不超过5年,职工人数不超过300人,资产总额不超过3000万元,年销售额或营业额不超过3000万元的中小微企业。

第六条  基金应全部投资于注册地在南宁市的企业(参股设立子基金时,要求子基金对注册地在南宁市的企业投资规模不低于天使投资基金对子基金的出资规模),原则上对单个企业直接股权投资额度控制在500万元以内。

第七条  基金进行参股投资,参股比例不超过子基金总规模的30%,且不作为子基金的第一大股东或最大出资人,不作为普通合伙人。其他规定参照《南宁市创业投资引导基金管理暂行办法》(南府办〔2013〕94 号)执行。

第八条  基金进行跟进投资,可在其他投资运作机构选定投资项目后或实际完成投资1年内,按不高于其他投资运作机构本轮新增股权投资总额的30%跟进风险投资,最高不超过500万元。

 

第三章  基金的管理模式

 

第九条  基金决策机构。本基金决策机构职能由南宁市创业投资引导基金理事会(以下简称“理事会”)及其办公室承担,不另设决策机构。根据工作实际,增加市委人才办、市人社局参与南宁市天使投资基金的事项决策。理事会的职责包括:制定基金管理暂行办法,审定评审委员会议事规则、投资项目尽职调查细则、专家库人才管理暂行办法等制度;确定基金的受托管理机构和托管银行;确定基金的投资运作机构;研究其他需提请理事会确定事项等。

第十条  受托管理机构。理事会确定1家市属国有企业为受托管理机构,由理事会办公室与其签订委托协议,由其负责基金的日常管理事务。受托管理机构的职责包括:执行基金理事会的决议;草拟基金评审委员会议事规则、投资项目尽职调查细则、专家库人才管理暂行办法、公开遴选基金投资运作机构的实施方案等;组建专家库和评审委员会,公开遴选基金投资运作机构;向行业主管部门及有关社会团体征集投资项目建议并向投资运作机构推送,协助投资运作机构建立天使投资项目储备库;遴选委派观察员列席投资决策会议;对被投资企业项目(或参股子基金)进行调查评估、运行监管、退出回收等日常规范性管理工作;向理事会定期报告基金投资运作情况及相应的财务报表;宣传推广等。

第十一条  受托管理机构每年按实际托管基金金额的1%收取管理费,由市财政列入财政预算予以拨付。基金日常运转所需的评估、审计、公示等费用在受托管理机构管理费中列支。

第十二条  投资运作机构。由受托管理机构公开遴选具有基金管理人资质的社会风险投资、创业投资管理机构作为基金的投资运作机构,并报理事会同意。投资运作机构与受托管理机构签订合作协议,具体负责基金的投资运作。投资运作机构应具备以下基本条件:

(一)按照有关规定注册设立,注册时间2年(含)以上,实缴注册资本500万元(含)人民币以上;

(二)已在中国证券基金业协会登记,且依法存续,无不良记录,无违法违纪行为;

(三)至少有3名具备3年以上证券、投资、基金管理、上市公司管理等工作经验的管理人员,管理人员无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;

(四)基金管理团队应具有较强的项目储备及行业研究投资能力,熟悉广西经济运行情况、广西优势行业发展趋势以及广西资本市场现状等;

(五)基金管理团队应具备丰富的投资经验和良好的管理业绩,具有2个(含)以上对科技型企业成功投资的案例;

(六)内部财务管理、投资管理和风险控制制度健全, 建立合理的项目遴选机制、科学的投资项目评审标准和评审规程、规范的投资决策机制等;

(七)能为投资企业提供管理咨询等增值服务。

投资运作机构的主要职责包括:按照合作协议管理运作基金;成立专职人员不少于3人的专业投资运作团队负责基金投资运作;积极寻找基金投资项目,建立天使投资项目储备库;对拟投资项目开展尽职调查和论证;成立5名委员(含)以上的投资决策委员会,对基金投资事项进行决策;对已投资项目进行跟踪服务和监测、评估;定期向受托管理机构报送投资项目运作情况等。

第十三条  投资运作机构的基金管理费用从其管理基金中提取。管理费用以基金实缴金额为基数,按投资期2%/年和延长期1%/年的标准提取。

 

第四章  基金托管银行的条件和职责

 

第十四条  基金应当选择具有资质的商业银行托管资金,基金托管银行应具备以下基本条件:

(一)依法设立的商业银行分行以上机构,营业执照的住所在南宁市行政区域内;

(二)具备由职能部门核准的基金托管资格;

(三)与基金主要出资人、基金受托管理机构无股权、债务

利益关联和利害关系;

(四)优先向基金投资的创新创业企业提供配套信贷支持。

第十五条  基金托管银行必须履行下列主要职责:

(一)保障所托管基金资金安全;

(二)严格按照托管合同执行划款及清算指令;

(三)配合理事会和受托管理机构监督投资运作机构,对投资活动进行合规性审查和动态监管;

(四)按要求向理事会和受托管理机构报送基金资金托管报告和相关财务资料。

 

第五章  基金的风险控制

 

第十六条  基金应遵照有关规定,建立健全内部控制和监管制度,建立投资决策和风险约束机制,加强投后管理,切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

第十七条  基金应按照投资收益的一定比例提取风险准备金,建立风险补偿机制。闲置资金应存放于托管银行保值运作。

第十八条  基金不得从事以下业务:投资已上市公司股票、期货、信托产品、证券投资基金、企业债、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;从事抵押、担保、委托贷款、房地产等业务;向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);吸收或变相吸收存款,向第三方提供贷款和资金拆借;进行承担无限连带责任的对外投资;发行信托或集合理财产品募集资金;投向高污染、高能耗等国家和自治区限制行业及国家法律法规禁止从事的业务。

第十九条  投资运作机构定期或不定期对基金运行情况进行动态分析及自评;及时报告运作过程中的重大事件;每个年度结束后4个月内向理事会和受托管理机构报告基金年度运行情况,提交经审计的年度财务报告。

第二十条 鼓励投资运作机构勤勉尽责,建立容错容亏机制,在遵守基金制度规范的前提下,对因客观原因造成的投资亏损或失败,予以免责处理。主要包括以下情况:

(一)在基金管理、投资活动中,依法履职、果断决策、创新推进,因不可抗力造成失误或出现亏损的;

(二)投资项目已按合法程序开展尽职调查,已提出投资建议方案,且履行项目投资及管理职责没有主观过错的;

(三)投资决策程序合规,因市场变化或不可抗拒因素等发生企业重大经营变故,导致项目投资损失的;

(四)因不可抗拒因素或现有水平和条件限制,致使项目不能按计划实施,导致项目投资损失的;

(五)受限于尽职调查手段、被投资企业刻意隐瞒等原因,造成投资运作机构未能在尽职调查报告中充分揭示投资风险的;

(六)投资出现亏损,但被投资企业为南宁市作出一定贡献的:

1.在南宁市解决100人以上的规模就业;

2.把国内外科学技术成果引入南宁市并成功转化;

3.引进科技创新人才,协助科技型企业转化为高新技术企业;

4.在南宁市形成产业集群,有行业企业投资、创业带动作用。

第二十一条 理事会办公室负责统筹指导,建立有效的绩效考核制度,遵循天使投资市场规律,重点考核投资企业的创新性、成长性、科技成果转化效果和科技创业人才的培养,基金绩效考核评估办法另行制定。

第二十二条  理事会应当定期向市人民政府报告天使投资基金运作情况,应当及时报告其他重大事项。

 

第六章  基金退出和收益分配

 

第二十三条  基金投资期限一般不超过5年,根据投资运作机构的申请可延期两次,最长不超过7年。根据被投资的创新创业企业情况,基金可随时通过股权转让、企业实际控制人回购、并购、上市、到期清算等方式退出。

第二十四条  单个投资项目退出后,天使基金出资部分净增值收益的20%作为受托管理机构的奖励留存。

第二十五条  为激励投资运作机构勤勉尽责,单个投资项目退出后,相关收益即退即分,按超额累进比例分配。收回基金出资的投资后,年化收益(年化单利,下同)在5%(含)以内的部分,提取作为基金的风险准备金上缴基金专户,用于弥补潜在亏损,投资运作机构不参与收益分配;年化收益在5%—10%(含)之间部分,由投资运作机构与其他有限合伙人按2:8的比例分配;年化收益在10%—30%(含)之间部分,由投资运作机构与其他有限合伙人按3:7的比例分配;基金年化收益超过30%部分,由投资运作机构与其他有限合伙人按5:5的比例分配。对投资成果转化优良的项目,各县(区)、开发区可按有关规定分别对投资运作机构、被投资企业给予奖励。投资运作机构可与推荐项目的孵化器(园)和其他创投机构签订协议,如项目实现投资收益并符合收益分配条件的,可双方协议确定共享项目收益。

 

第七章  附则

 

第二十六条  本办法由市金融办负责解释和修订。

第二十七条  本办法自2019年8月30日起实施,有效期2年。


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