目  录

第一部分：南宁市金融工作办公室概况

一、主要职能

二、部门决算单位构成

第二部分：南宁市金融工作办公室2020年度部门决算报表

表一：收入支出决算总表

表二：收入决算表

表三：支出决算表

表四：财政拨款收入支出决算总表

表五：一般公共预算财政拨款支出决算表

表六：一般公共预算财政拨款基本支出决算表

表七：一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算表

表八：政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

第三部分：南宁市金融工作办公室2020年度部门决算情况说明

一、2020年度收入支出决算总体情况。

二、2020 年度一般公共预算支出决算情况。

三、2020年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。

四、2020 年度政府性基金支出决算情况。

五、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明。

六、其他重要事项情况说明。

第四部分：名词解释

第一部分：南宁市金融工作办公室概况

一、主要职能

（一）负责起草金融规范性文件，拟订全市地方金融监督管理实施细则并组织实施。

（二）统筹研究金融经济政策，会同有关部门加强政策协同，拟订全市金融支持经济社会发展的政策措施，协调解决重大金融经济问题，引导金融机构服务实体经济发展，促进全市金融与经济良性循环、健康发展。

（三）拟订全市金融业发展规划和政策措施，提出改善金融发展环境、促进金融业发展的建议。推动地方法人金融机构高质量发展，积极培育和引进金融机构，推动新型金融业态规范发展，发展壮大金融业。

（四）拟订全市多层次资本市场培育发展计划和政策措施。组织协调、培育、推动企业改制上市，协助驻邕证券监管部门做好辖区上市公司的规范发展工作，承担市人民政府指定的政府引导基金的管理工作。

（五）牵头加强对全市金融工作的组织协调，承担全市金融工作议事协调机制的具体工作。承担与驻邕金融监管部门和驻邕金融机构的联系、协调、服务工作。

（六）负责对辖区内小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、地方各类交易场所实施监管；负责本辖区内区域性股权市场挂牌、展示的企业的统筹管理。

（七）负责本辖区内区域性股权市场风险防范处置工作；落实商业保理公司、地方资产管理公司、投资公司、开展信用互助的农民专业合作社、社会众筹机构的地方金融风险属地防范和处置责任。

（八）组织、协调或配合有关部门打击辖区内各类非法金融活动，防范化解地方金融风险，处置地方金融突发事件和重大事件，组织推进辖区内金融生态环境建设。

（九）统筹推进全市金融改革发展工作，协调、推进建设面向东盟的金融开放门户核心区工作、综合性金融改革和创新试点。统筹金融对外合作交流，深化金融开放合作。

（十）会同有关部门拟订全市金融人才队伍建设规划并组织实施。

（十一）指导县（区）人民政府、开发区管委会落实属地金融风险防范处置责任，指导县（区）、开发区开展综合性金融改革和创新试点。

（十二）完成市委、市人民政府交办的其他任务。

二、部门决算单位构成

南宁市金融工作办公室（以下简称“市金融办”）为正处级单位，办机关内设：综合科、银行保险科、资本市场科、地方金融科、金融稳定科、改革发展科等6个职能科室。下属：南宁市金融行业服务管理办公室1个全额拨款事业参公单位。

第二部分：市金融办2020年度部门决算报表

此部分另附表格，详见附件：南宁市本级2020年度部门决算公开附表。

第三部分：市金融办2020年度部门决算情况说明

一、2020年度收入支出决算总体情况

（一）本部门2020年度总收入7124.02万元，其中本年收入7113.28 万元, 较2019年度决算数增加998.6万元，增长16.3 %。收入具体情况如下。

1.财政拨款收入7113.13万元，为南宁市本级财政当年拨付的资金。较2019年度决算数增加998.75万元，增长16.33 %，主要原因是增加其他金融发展支出类项目。

2.事业收入0万元。

3.经营收入0万元。

4.其他收入0.15万元。

5.用事业基金弥补收支差额0万元。

6.上年结转和结余10.74万元，为以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。较2019年度决算数增加10.03万元，增长1412.68%，主要原因是增加综合治税项目奖励。

（二）本部门2020年度总支出7120.89万元，其中本年支出7124.02万元, 较2019年度决算数增加1006.21万元，增长16.46%。支出具体情况如下：

1.一般公共服务支出（类）1425.69万元：主要用于本办基本支出及项目开支。较2019年度决算数增加272.03万元，增长23.58%，主要原因是：人员经费标准提高。

2.社会保障和就业（类）69.01万元：主要用于按国家规定发放的离退休人员工资津补贴、离退休人员管理方面的支出及职工单位部分养老保险缴费支出。较2019年度决算数增加1.67万元，增长2.48%，主要原因是社保基数提高。

3.医疗卫生与计划生育支出（类）47.56万元：主要用于职工单位部分医疗保险、公务员医疗补助等方面支出。较2019年度决算数增加5.38万元，增长12.75%，主要原因是基数提高。

4.金融支出（类）5535.68万元：主要用于南宁市金融产业发展专项资金的奖励。较2018年度决算数增加721.57万元，增长14.99%，主要原因是增加自治区直属企业批复工贷款财政贴息资金等项目。

5.住房保障支出（类）42.95万元：主要用于按照国家政策规定向职工发放的住房公积金等住房改革方面的支出。较2019年度决算数增加5.55万元，增长14.84%，住房公积金基数提高。

6.结余分配0万元，为事业单位按规定提取的职工福利基金、事业基金和缴纳的所得税等。

7.年末结转和结余3.12万元，为本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。较2019年度决算数减少7.62万元，减少70.95%，主要原因是综合治税奖励等经费支出。

二、2020年度一般公共预算支出决算情况

市金融办2020年度一般公共预算财政拨款支出7120.89万元，较2019年度决算数增加1006.21万元，增长16.46%。其中：基本支出582.66万元，项目支出6538.23万元。

市金融办2020年度一般公共预算支出年初预算为4039.31万元，支出决算为7120.89万元，完成年初预算的176.29%。

（一）一般公共服务支出（类）年初预算为1293.83万元，支出决算为1425.69万元，完成年初预算的110.19%。主要用于本办基本支出及项目支出，产生差异原因是人员工资基数增加。

（二）社会保障和就业（类）年初预算为82.42万元，支出决算为69.01万元，完成年初预算的83.73%。主要用于按国家规定发放的离退休人员工资津补贴、离退休人员管理方面的支出及职工单位部分养老保险缴费支出。产生差异的原因是公务员医疗补助开支减少。

（三）医疗卫生与计划生育支出（类）年初预算为44.19万元，支出决算为47.56万元，完成年初预算的107.69%。主要用于职工单位部分医疗保险、公务员医疗补助等方面支出。产生差异的原因收入提高支出增加。

（四）金融支出（类）年初预算为2578.44万元，支出决算为5535.68万元，完成年初预算的214.69%。主要用于南宁市金融产业发展专项资金支出，产生差异的原因增加撬动资本市场资源服务实体经济发展奖补资金、自治区直属企业批复工贷款财政贴息资金等项目支出。

（五）住房保障支出（类）年初预算为40.43万元，支出决算为42.95万元，完成年初预算的106.24%。主要用于按照国家政策规定向职工发放的住房公积金等住房改革方面的支出。产生差异主要原因是人员工资基数增加。

一般公共预算支出和决算差异情况表（项级科目）

单位：万元

三、2020年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款基本支出582.66万元，支出具体情况如下：

（一）工资福利支出482.14万元，完成年初预算的95.66%（其中：基本工资121.86万元，津贴补贴130.16万元，奖金71.27万元，机关事业单位基本养老保险缴费44.13万元，职业年金缴费22.45万元，职工基本医疗保险缴费24.42万元，公务员医疗补助缴费22.81万元，其他社会保障缴费0.6万元，住房公积金42.95万元，其他工资福利支出1.49万元，）产生差异的原因主要是部分机动经费没有使用。

（二）商品和服务支出96.96万元，完成年初预算的97.65%。。（其中：办公费16.02万元，印刷费2.39万元，邮电费8.34万元，差旅费12.65万元，维修（护）费0.98万元，培训费1.11万元，公务接待费0.35万元，工会经费6.74万元，福利费0.05万元，其他交通费用29.36万元，其他商品和服务支出18.97万元）。产生差异的原因主要是本年福利支出等减少。

（三）对个人和家庭的补助3.56万元，完成年初预算的23.91%（其中：退休费2.42万元，奖励金0.04万元，其他对个人和家庭的补助支出1.1万元），产生差异的原因主要是退休人员部分费用列入项目支出。

四、2020年度政府性基金支出决算情况

南宁市金融工作办公室2020年度政府性基金支出0万元，与2019年持平。

五、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元；公务用车购置及运行费支出决算0万元；公务接待费支出决算0.35万元。

具体情况如下：

（一）因公出国（境）费支出0万元。

（二）公务用车购置及运行费支出0 万元。

2020年，本单位开支财政拨款的公务用车保有量为0辆，全年运行费支出0万元。

（三）公务接待费支出0.35万元，国内公务接待批次3次，人次35次，国（境）外公务接待批次0次，人次0次。

2020年度“三公”经费支出年初预算为1.5万元，支出决算为0.35万元，完成年初预算的23.33%。其中：因公出国（境）费决算数0万元，与年初预算数持平；公务用车购置及运行费决算数0元，与年初预算数持平；公务接待费决算数0.35万元，年初预算数1.5万元，完成年初预算数的23.33%。

2020年度“三公”经费支出决算数0.35万元，较2019年度决算数减少0.28万元，减少44.44%。其中：因公出国（境）费决算数0万元，较上年减少0.34万元；公务用车购置及运行费决算数0万元，与上年持平；公务接待费决算数0.35万元，较2019年度决算数增加0.05万元，增长16.67%，原因是接待增加。

六、其他重要事项情况说明

（一）机关运行经费支出情况说明。

本部门2020年度机关运行经费支出95.76万元（与部门决算中行政单位和参照公务员法管理事业单位一般公共预算财政拨款基本支出中公用经费之和保持一致），比年初预算数减少3.53万元，减少3.55 %，主要原因是：压减开支；与2019年决算数持平。

（二）政府采购支出情况说明。

2020年本部门政府采购支出总额266.93万元，其中：政府采购货物支出6.49万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出260.44万元（口径参见部门决算F03表《机构运行信息表》，并做好与政府采购信息统计报表中“政府采购资金情况表”有关数据的衔接）。授予中小企业合同金额266.93万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额0万元。

（三）国有资产占用情况说明。

截至2020年12月31日，本部门共有车辆0辆，单位价值50万元以上通用设备1台（套），100万元以上专用设备0台（套）。

（四）预算绩效管理工作开展情况。

1.绩效管理工作开展情况。

根据财政预算管理要求，我部门组织对2020年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评。共涉及资金2844.29万元，占一般公共预算项目支出总额的43.5%。

共组织对“南宁市金融产业发展专项资金项目”等3个项目进行了绩效评价，涉及一般公共预算支出2844.29万元，政府性基金预算支出0万元，三个项目自评结果均为优秀。

组织对1个单位开展整体支出绩效评价，涉及一般公共预算支出7120.89万元。我办根据设定的指标评价体系，结合我办财政资金的使用情况，认真开展自评，自评优秀。

2.部门决算中项目绩效自评结果。

我部门根据年初设定的绩效目标，南宁市金融产业发展专项资金项目自评得分为100分。全年预算数为2444.94万元，执行数为2444.94万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：2020年金融产业发展专项资金2444.94万元，其中：①上市工作经费补助4家；②新三板成功挂牌奖励1家；③上市公司并购工作经费1家；④挂牌企业定向融资奖励1家；⑤引入股权投资奖励2家；⑥发行债券补助3家；⑦基金管理机构风险奖励1家；⑧新设金融机构奖励3家；⑨新设县级分支机构3家；⑩新增贷款奖励20家；⑪小微和涉农贷款余额奖励7家。

发现的主要问题及原因：①绩效评价管理工作制度有待完善，目前尚未形成规范有效的金融产业专项资金绩效评价管理制度，绩效评价管理工作的“科学化、规范化、精细化”有待提高。②绩效评价指标的科学性和合理性有待验证。在评价工作中，对部分指标的支撑材料收集难度较大。在本次绩效评价中虽然初步设定了部分指标，但其科学性和合理性还有待验证。

下一步改进措施：①持续加大我市金融业发展扶持奖励工作力度，确保扶持奖励政策的延续性和稳定性，对加快我市金融业健康、有序发展具有重要意义。②建立健全专项资金奖补审核和协调机制，为申报单位提供服务与支持；强化对申报材料的审核和相关企业业务经营情况的监督管理，以有利于我市金融业的健康持续发展；加强效益评价体系，定期对专项资金的绩效进行评价，为市政府调整和完善政策提供重要参考依据。

我部门根据年初设定的绩效目标，南宁市创业投资引导基金受托管理费项目项目自评得分为100分。全年预算数为200万元，执行数为200万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：截至2020年12月末，创投基金已设立5支子基金，认缴总规模5.202亿元，其中创投基金认缴出资1.1亿元；实缴总规模2.58亿元，其中创投基金实缴出资0.615亿元，撬动社会资本1.965亿元，实现财政资金4.2倍规模放大效应。创投基金已对外投资16个项目，投资达2.08亿元，其中年内新增投资项目4个，新增投资额3793万元。投资项目发展良好，其中，所投华蓝集团、森合高科、金禄电子上市在审，华蓝集团首发上市申请于2020年12月获深交所创业板上市委员会通过，成为创业板改革并试点注册制后广西首家过会企业；叫酒科技项目已获得腾讯、红杉资本等知名投资机构跟投，整体投资估值成长达2.35倍。创投基金年内新设南宁北投创新产业投资中心(有限合伙）和南宁市良庆区云创投资基金中心（有限合伙）两支子基金，储备优质拟投资项目一批。有效发挥政府投资引导基金的示范引领作用，获评“CLPA2019-2020年度引导基金最具潜力10强”荣誉称号。

发现的主要问题及原因：目前创投基金首期母基金1亿元已基本使用完毕，创投基金计划在2021年与合作机构新成立5只子基金，并已储备一批可投资优质项目。为保障创投基金工作顺利开展，创投基金受托管理机构南宁金融集团于2020年10月向我办递交《关于划拨南宁市创业投资引导基金专项资金的请示》（南金投集报〔2020〕309号），恳请拨付创投基金二期资金1.4亿元至创投基金受托管理机构专用账户。经11月11日市政府专题会议研究，同意市财政统筹安排2021年创投基金二期出资3000万元，目前有关资金需待财政统筹后予以拨付。随着我市创新创业的环境不断改善提升，双创活力不断激发，后续仍需市财政对创投基金给予资金支持，有效发挥受托管理机构的专业管理能力推动基金更好地助力我市科创企业发展和助推产业转型升级。

我部门根据年初设定的绩效目标，与中国经济信息社广西中心合作共建中国—东盟（南宁）金融服务平台自评得分为100分。全年预算数为200万元，执行数为200万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：按照合作协议，我市通过市金融办以提供部分建设经费的方式参与平台建设，建设经费200万元/年，2018—2020年建设经费于当年的5月30日前一次性支付给中国经济信息社有限公司广西分公司，三年合计600万元。目前已全部完成经费的支付。

附件

项目支出绩效自评表

（2020年度）

项目支出绩效自评表

（2020年度）

项目支出绩效自评表

（2020年度）

第四部分名词解释

一、财政拨款收入：指市本级财政部门当年拨付的资金。

二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

四、其他收入：指除上述财政拨款收入、事业收入、经营收入等以外的收入。主要是事业单位固定资产出租出借收入、存款利息收入等。

五、使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补本年度收支差额的资金。

六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按有关规定继续使用的资金，或项目已完成等产生的结余资金。

七、结余分配：指事业单位按会计制度规定缴纳的所得税、提取的专用结余以及转入非财政拨款结余的资金等。

八、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或者以后年度继续使用的资金，或项目已完成等产生的结余资金。

九、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

十、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

十一、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十二、“三公”经费：纳入市本级财政预决算管理的“三公”经费，是指南宁市本级各部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

十三、机关运行经费：指为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

南宁市本级2020年度部门决算公开附表.xls