1、 拟上市企业备案申请报告（原件1份，需加盖申请机构公章）

2、 企业基本情况表（原件1份，需加盖申请机构公章）

3、 工商营业执照（复印件1份，需加盖申请机构公章）

4、 已聘请的改制上市财务顾问或证券中介机构合同（复印件1份，需加盖申请机构公章）

5、 上年度经审计的财务报告（复印件1份，需加盖申请机构公章）

6、 改制上市承诺函（原件1份，需加盖申请机构公章）

7、 市金融办要求提供的其他材料（需加盖申请机构公章）；